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      上交所總經理黃紅元首提IPO運行三目標

      發布時間:2016-10-24 聯合基金—政府引導基金管理人
            上交所總經理黃紅元在第三屆理事會上做總經理工作報告時表示,上交所下一步主要工作任務包括三個方面:首先,逐步增強市場融資功能,以實體經濟需求為導向,研究市場分層,加快推進新經濟和高新技術企業發行上市。在維護二級市場平穩發展的基礎上,努力實現預期明確、定價適當、連續快速的IPO運行。優化公司債預審核機制,大力發展股債結合產品、綠色債,探索推出創新創業債等產品;完善優勝劣汰篩選機制,推進上市公司并購重組,促進上市公司轉型升級,化解過剩產能,盤活存量資產。實施上市公司退市制度改革,完善配套業務規則,逐步形成有進有退、進退有序的遴選機制。
       
            其次,著力加大市場監管力度。加強上市公司監管。及時總結和進一步應用刨根問底式監管、分類監管、分行業監管的經驗,提高監管針對性。加大信息披露事中監管力度,推動信息披露與市場監察的聯動監管。繼續發揮交易所一線監管的優勢和作用,積極探索支持證監會派出機構開展現場檢查的可行方式;加強會員監管。強化會員在客戶適當性管理、賬戶實名制、客戶異常交易行為防控、“了解你的客戶”原則等方面的責任;加強交易行為監管。推進異常交易行為認定標準公開,增加市場監察透明度。加大案件線索上報力度,提升市場監察威懾力;加強風險防控預警。健全新產品、新業務、新制度的風險評估和壓力測試機制。加強對市場運行情況的預研預判,完善風險預警體系,提升應對市場風險的快速反應能力,形成防控與監管合力。
       
            第三,持續提升投資者保護水平,做好投資者教育和風險揭示工作,建立上市公司與投資者的溝通交流機制;優化市場回報機制,制定外在約束性和鼓勵性措施,推動上市公司持續穩定高分紅;推進上市公司實施管理層股權激勵和員工持股計劃,探索運用價外期權等創新工具,建立管理層與投資者之間的利益捆綁機制。
       
            黃紅元特別強調,必須清醒地認識到,我們日常工作中還存在諸多不足。特別是面對去年股市大起大落的異常波動,在風險預警預測、異常交易管控處置、一線監管力度和能力等方面暴露出許多問題,反映出我們防范市場風險的意識不強、敏感度不高、機制不健全、手段不得力。對于這些問題,需要高度重視,認真加以解決。
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